上交所舉辦證券公司科創(chuàng)板投資者教育工作專題培訓(xùn)會

■本報記者 朱寶琛

《證券日報》記者3月25日獲悉，近日，在中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，上海證券交易所舉辦證券公司科創(chuàng)板投資者教育工作專題培訓(xùn)會。來自90余家證券公司的近200位科創(chuàng)板投資者教育聯(lián)絡(luò)人和業(yè)務(wù)培訓(xùn)講師參加培訓(xùn)。上交所會員管理相關(guān)負(fù)責(zé)人參會并對證券公司后續(xù)開展科創(chuàng)板投資者教育和適當(dāng)性管理工作提出要求。

本次培訓(xùn)旨在使證券公司投資者教育工作人員深入領(lǐng)會和理解設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革的重大意義和主要目標(biāo)、根本任務(wù)，全面掌握業(yè)務(wù)知識，切實(shí)開展投資者教育和適當(dāng)性管理，從嚴(yán)從細(xì)做好業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。培訓(xùn)安排圍繞如何理解科創(chuàng)板的定位、如何參與科創(chuàng)板股票交易、如何認(rèn)識投資風(fēng)險和如何在工作中進(jìn)一步規(guī)范開展科創(chuàng)板投資者教育和適當(dāng)性管理工作的要求等方面展開。

培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制是大事，要把大事辦成好事，第一要旨是做好風(fēng)險防控。證券公司作為會員，要嚴(yán)把投資者交易權(quán)限開通關(guān)，做好適當(dāng)性管理以及投資者教育工作，尤其是交易規(guī)則解讀和風(fēng)險事項(xiàng)揭示，通過開展“走近科創(chuàng)，你我同行”為主題的投資者教育專項(xiàng)活動等方式，持續(xù)引導(dǎo)投資者理性參與科創(chuàng)板股票交易，規(guī)范、細(xì)致做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的市場準(zhǔn)備，為這項(xiàng)重大改革平穩(wěn)啟動營造良好的市場環(huán)境。

根據(jù)上交所此前發(fā)布的《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，會員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，制定科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，對投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。參與科創(chuàng)板股票交易(含發(fā)行申購)的投資者應(yīng)當(dāng)符合上交所規(guī)定的適當(dāng)性管理要求，會員不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。

會員為個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，個人投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件包括申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);參與證券交易24個月以上;上交所規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。另外，上交所可以根據(jù)市場情況對上述條件作出調(diào)整。

上交所可以采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員落實(shí)科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理工作相關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，會員應(yīng)積極做好相關(guān)配合工作。對違反科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的會員，上交所可根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)則，對其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

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