上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在第二批集中受理后，將采取“受理即披露”方式

■本報記者 朱寶琛

繼3月22日公布首批受理的9家企業(yè)名單后，3月27日，上海證券交易所公布第二批8家科創(chuàng)板申請受理企業(yè)名單。由此，上交所已經(jīng)受理了兩批共計17家科創(chuàng)板申請企業(yè)。

具體看，這8家企業(yè)分別是東興證券保薦的深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司、華泰聯(lián)合證券保薦的深圳光峰科技股份有限公司和蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司、中信建投證券保薦的二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司、華泰聯(lián)合證券和中信建投證券聯(lián)合保薦的虹軟科技股份有限公司、國元證券保薦的科大國盾量子技術(shù)股份有限公司、國金證券保薦的廈門特寶生物工程股份有限公司、安信證券保薦的深圳微芯生物科技股份有限公司。

即將采取受理即披露方式

“隨著發(fā)行人的申報逐漸進(jìn)入常態(tài)化，在第二批集中受理后，上交所將采取‘受理即披露’的方式，及時公布企業(yè)受理情況。企業(yè)的受理通知、公示，將均在受理當(dāng)日收市后，于上交所官方網(wǎng)站統(tǒng)一進(jìn)行披露。”上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人3月27日表示。

通過對上述17家企業(yè)進(jìn)行梳理，《證券日報》記者注意到，江蘇和廣東的企業(yè)數(shù)量最多，各有4家，浙江和湖北各有2家，北京、上海、福建、山東和安徽各有1家。

而隨著科創(chuàng)板的平穩(wěn)、快速推進(jìn)，不少在各地證監(jiān)局備案輔導(dǎo)的企業(yè)，也紛紛表示擬登陸科創(chuàng)板。

3月27日，上海證監(jiān)局披露7則輔導(dǎo)工作總結(jié)報告，瀾起科技、柏楚電子、聚辰半導(dǎo)體、美迪西、晶豐明源、優(yōu)刻得、中微半導(dǎo)體的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)均表示，上述企業(yè)具備申請科創(chuàng)板上市的條件。

與此同時，各地政府也紛紛組織一系列的培訓(xùn)。

3月26日，深圳市科創(chuàng)板上市后備企業(yè)專題培訓(xùn)會舉行，深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，截至目前，有5家企業(yè)通過深圳證監(jiān)局完成了科創(chuàng)板的輔導(dǎo)驗(yàn)收，預(yù)計月底還將有2家-3家完成科創(chuàng)板上市輔導(dǎo)驗(yàn)收。

同一天，山東省地方金融監(jiān)管局、山東省發(fā)展改革委、山東省財政廳、山東證監(jiān)局四部門聯(lián)合舉辦全省新舊動能轉(zhuǎn)換基金投融資對接暨科創(chuàng)板重點(diǎn)企業(yè)上市研討會。會議要求各有關(guān)方面高度重視上市工作，開展重點(diǎn)上市后備企業(yè)倍增活動，抓住科創(chuàng)板上市機(jī)遇，加大山東省科技創(chuàng)新力度，大力培育科創(chuàng)型企業(yè)，按照科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)積極推動山東省企業(yè)多上市、快上市，助推全省新舊動能轉(zhuǎn)換，推動山東省高質(zhì)量發(fā)展。

相關(guān)部委官員也對企業(yè)上科創(chuàng)板有所表態(tài)。3月27日，在博鰲亞洲論壇2019年年會期間，國務(wù)院國資委主任肖亞慶回應(yīng)“如何看待央企子公司分拆到科創(chuàng)板上市”問題時表示，“我們鼓勵，科創(chuàng)板是很好的事情，央企應(yīng)該帶頭去科創(chuàng)板。”

受理只是企業(yè)獲得“準(zhǔn)考證”

受理只是第一步，后續(xù)還將有5個步驟，分別是審核、上市委會議、報送證監(jiān)會、證監(jiān)會注冊、發(fā)行上市。

據(jù)《證券日報》記者了解，市場對于企業(yè)的受理和審核流程也是高度關(guān)注。對此，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，上交所對科創(chuàng)板企業(yè)的發(fā)行上市審核包括受理和審核問詢兩個主要環(huán)節(jié)。

在受理環(huán)節(jié)，僅是對企業(yè)申請文件齊備性、中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)等的核對，相當(dāng)于申報企業(yè)獲得了“準(zhǔn)考證”，可以進(jìn)入考場考試，并不表示一定能夠考試通過或獲得好成績。

上述負(fù)責(zé)人進(jìn)一步介紹，至于企業(yè)是否符合科創(chuàng)屬性、是否符合科創(chuàng)板發(fā)行上市條件、在財務(wù)上是否有瑕疵等實(shí)質(zhì)性問題，將通過第二環(huán)節(jié)的審核問詢來實(shí)現(xiàn)，在審核問詢過程中，科技創(chuàng)新咨詢委員會也會給出專業(yè)咨詢意見。對于目前市場各方較為關(guān)注的科創(chuàng)企業(yè)屬性等情況，也將會在審核問詢中予以重點(diǎn)關(guān)注。

他表示，以信息披露為核心的審核問詢，是在科創(chuàng)板試行注冊制改革的“靈魂”。這樣的審核過程，是一個提出問題、回答問題，相應(yīng)地不斷豐富完善信息披露內(nèi)容的互動過程;是震懾欺詐發(fā)行、便利投資者在信息充分的情況下做出投資決策的監(jiān)管過程。整個問詢的關(guān)鍵環(huán)節(jié)均向全市場公開。投資者通過整個問詢過程，對申報企業(yè)有了更透徹的了解，給出他愿意“買”這家企業(yè)的價格，給企業(yè)定價。這就是公眾監(jiān)督的“合力”所在。

隨著受理企業(yè)名單的公布，市場對申報企業(yè)的科創(chuàng)含量展開了激烈討論。對此，上述負(fù)責(zé)人稱“已經(jīng)關(guān)注到”。

“我們認(rèn)為這些討論有助于形成市場各方依法履職盡責(zé)的市場環(huán)境，有助于我們做好后續(xù)審核工作。”該負(fù)責(zé)人表示，需要指出的是，上交所將在審核問詢中，針對市場廣泛關(guān)注的科創(chuàng)代表性、技術(shù)能力、企業(yè)質(zhì)量等問題進(jìn)行多輪問詢，通過充分的信息披露，對企業(yè)的定價、發(fā)行和上市形成市場化制約。發(fā)行人應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行充分論證。

他又表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制，是黨中央國務(wù)院交給資本市場的重要任務(wù)，也是立足我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”特征，著力完善資本市場基礎(chǔ)制度的“改革試驗(yàn)田”。上交所將堅持市場化、法治化的改革方向，嚴(yán)格按照規(guī)定條件和程序，扎實(shí)做好申請受理、審核問詢和上市委審議等各環(huán)節(jié)工作，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，特別是要求保薦人準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位，久久為功，不負(fù)眾望。

系統(tǒng)測試下周開始

在企業(yè)申請在不斷被受理的同時，科創(chuàng)板相關(guān)的系統(tǒng)測試、改造、調(diào)整也在進(jìn)行當(dāng)中。有接近交易所的人士透露，從技術(shù)角度來講，交易系統(tǒng)預(yù)計5月底就緒。

與此同時，從下周開始，上交所和中國結(jié)算將安排在全天候測試環(huán)境下開展專項(xiàng)測試。測試將模擬19個完整交易日的交易和結(jié)算，包括科創(chuàng)板股票的初始發(fā)行登記、上市交易、各類公司行為、清算交收等。

此前，中國結(jié)算組織證券公司召開了科創(chuàng)板系統(tǒng)建設(shè)會議，提出將與相關(guān)各方組織安排多場全市場的系統(tǒng)測試，包括4月份的4次全天候測試、5月份的3次全網(wǎng)測試和1次通關(guān)測試。

一位券商人士對《證券日報》記者表示，結(jié)合此前的各項(xiàng)資本市場重大改革，全網(wǎng)測試和通關(guān)測試往往是該項(xiàng)改革的模擬測驗(yàn)。可以預(yù)期的是，隨著一系列測試的結(jié)束，科創(chuàng)板推出為時不遠(yuǎn)了。

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