上海證券交易所（簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）紀(jì)律處分、復(fù)核和聽(tīng)證3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則將迎來(lái)修訂。

5月20日，上交所公告稱(chēng)，擬對(duì)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》（下稱(chēng)《紀(jì)律處分》）《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》（下稱(chēng)《復(fù)核辦法》）和《上海證券交易所自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則》（下稱(chēng)《聽(tīng)證細(xì)則》）進(jìn)行修訂，形成了修改草案，自即日起至6月3日向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

上交所表示，此次修改紀(jì)律處分、復(fù)核和聽(tīng)證3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，是在深入推進(jìn)注冊(cè)制改革、提高上市公司質(zhì)量、從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)等背景下，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐需要，對(duì)自律監(jiān)管制度進(jìn)行完善。一方面，近年來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，上交所積極履行一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)，自律監(jiān)管涉及的對(duì)象范圍、違規(guī)類(lèi)型、措施種類(lèi)等不斷擴(kuò)展，監(jiān)管理念、機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)也不斷優(yōu)化，為完善制度積累了經(jīng)驗(yàn)。另一方面，自律監(jiān)管力度不斷加大，對(duì)紀(jì)律處分的透明、規(guī)范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應(yīng)。此外，上交所充分發(fā)揮聽(tīng)證、復(fù)核等救濟(jì)機(jī)制的作用，針對(duì)疫情影響等及時(shí)推出遠(yuǎn)程視頻聽(tīng)證、電子送達(dá)等便民措施，也有必要予以制度化。

具體來(lái)看，本次《紀(jì)律處分》修改，圍繞“嚴(yán)、準(zhǔn)、快、實(shí)”目標(biāo)，以紀(jì)律處分規(guī)則為重點(diǎn)，在保持規(guī)則基本體例不變的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了針對(duì)性的補(bǔ)充和完善，并對(duì)復(fù)核、聽(tīng)證規(guī)則的若干條款做了相應(yīng)修改。

明確對(duì)注冊(cè)制下欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、規(guī)避退市、逃廢債等惡性典型違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害發(fā)行人和投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為從重處理等原則。

重點(diǎn)補(bǔ)充了對(duì)不同責(zé)任主體的責(zé)任認(rèn)定和處分標(biāo)準(zhǔn)，包括從責(zé)任主體和違規(guī)行為兩個(gè)維度明確給予公開(kāi)譴責(zé)的適用情形，細(xì)化董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、獨(dú)立董事和外部監(jiān)事、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任認(rèn)定的考量因素，相應(yīng)明確其勤勉盡責(zé)的履職要求，增補(bǔ)了在風(fēng)險(xiǎn)處置、糾正違規(guī)中發(fā)揮實(shí)質(zhì)有效作用等從輕、減輕考量情形等內(nèi)容，切實(shí)發(fā)揮規(guī)則的引導(dǎo)效應(yīng)，促進(jìn)各類(lèi)主體歸位盡責(zé)。

明確紀(jì)律處分實(shí)行全程記錄、結(jié)果公開(kāi)，增補(bǔ)自律監(jiān)管中個(gè)人信息保護(hù)等規(guī)定。優(yōu)化紀(jì)律處分審核簡(jiǎn)易程序，統(tǒng)一復(fù)核申請(qǐng)期限，縮短復(fù)核程序?qū)嵤r(shí)限，明確不予重復(fù)聽(tīng)證情形，引入電子送達(dá)方式等。

增加遠(yuǎn)程視頻方式，降低當(dāng)事人參加復(fù)核和聽(tīng)證程序的成本。

《復(fù)核辦法》修訂主要包括三方面：

將申請(qǐng)復(fù)核期限統(tǒng)一為收到本所決定之日起15個(gè)交易日內(nèi)，將復(fù)核材料提交委員審閱期限由會(huì)議召開(kāi)5個(gè)交易日前縮短至2個(gè)交易日前。將復(fù)核決定作出時(shí)限由受理后的60個(gè)交易日壓縮至30個(gè)交易日。

引入遠(yuǎn)程視頻會(huì)議形式，明確復(fù)核會(huì)議可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)視頻遠(yuǎn)程方式進(jìn)行。

根據(jù)現(xiàn)行股票上市規(guī)則對(duì)退市復(fù)核事項(xiàng)作出對(duì)照修改，上市公司可按退市新規(guī)對(duì)重大違法強(qiáng)制退市決定申請(qǐng)復(fù)核。此外，還對(duì)復(fù)核委員的補(bǔ)聘等事項(xiàng)作出規(guī)定。

《聽(tīng)證細(xì)則》本次修訂主要包括：

為提升自律監(jiān)管實(shí)施效率，結(jié)合聽(tīng)證程序?qū)嵤┣闆r，就同類(lèi)違規(guī)事實(shí)已經(jīng)舉行聽(tīng)證、有關(guān)法律文書(shū)作出過(guò)程中已經(jīng)聽(tīng)證等情形明確不重復(fù)組織聽(tīng)證。

根據(jù)現(xiàn)行股票上市規(guī)則對(duì)退市聽(tīng)證事項(xiàng)作出對(duì)照修改，上市公司可按退市新規(guī)在重大違法強(qiáng)制退市程序中申請(qǐng)聽(tīng)證。

明確聽(tīng)證會(huì)議可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)視頻等遠(yuǎn)程方式舉行，聽(tīng)證相關(guān)材料可以通過(guò)郵寄、電子等方式提交。

上交所表示，歡迎市場(chǎng)主體就本次規(guī)則修訂提出寶貴意見(jiàn)。上交所將根據(jù)征求意見(jiàn)反饋情況，進(jìn)一步完善3項(xiàng)規(guī)則，提高自律監(jiān)管質(zhì)效。

關(guān)鍵詞： 公開(kāi)征求意見(jiàn) 紀(jì)律處分