中新經(jīng)緯 7 月 21 日電 券商人員精準(zhǔn)埋伏上市公司重組，在他人幫助下違規(guī)交易獲利 104.92 萬(wàn)元，監(jiān)管出手了。

20 日，寧波證監(jiān)局網(wǎng)站披露一則處罰顯示，曾在長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作的金曉榮因違規(guī)炒股被罰沒(méi) 205 萬(wàn)元。

寧波證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

【資料圖】

2020 年 5 月，金曉榮應(yīng)朋友李某原詢問(wèn)，分析認(rèn)為榮豐控股集團(tuán)股份有限公司 ( 以下簡(jiǎn)稱榮豐控股 ) 存在重組的可能性，建議李某原買(mǎi)入 " 榮豐控股 "，同時(shí)兩人商議，由李某原幫金曉榮也買(mǎi)入 " 榮豐控股 "。

2020 年 5 月 17 日、19 日，金曉榮向 " 李某原 " 工商銀行賬戶分別轉(zhuǎn)賬 50 萬(wàn)元、80 萬(wàn)元。同年5 月 18 日、19 日，李某原將收到的資金轉(zhuǎn)入本人廣發(fā)證券賬戶，幫助金曉榮分別買(mǎi)入 " 榮豐控股 "4 萬(wàn)股、6.5 萬(wàn)股，共計(jì) 10.5 萬(wàn)股，成交金額 1281970 元，同年 6 月 12 日全部賣(mài)出，成交金額 2334150 元。扣除交易稅費(fèi)，金曉榮獲利 1049194.95 元。

2020 年 6 月 17 日，按照金曉榮的指示，李某原將上述金曉榮交易 " 榮豐控股 " 的本金及獲利共計(jì) 235 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入金曉榮配偶王某招商銀行賬戶。同月 17 日 -19 日，王某將收到的款項(xiàng)轉(zhuǎn)給金曉榮。

榮豐控股原主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售，2020 年 5 月，公司決定剝離房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，向醫(yī)療健康方向轉(zhuǎn)型，并計(jì)劃于當(dāng)年完成對(duì)威宇醫(yī)療的收購(gòu)，后因資本市場(chǎng)及房地產(chǎn)行業(yè)政策環(huán)境發(fā)生變化，公司對(duì)收購(gòu)方案進(jìn)行調(diào)整，最終于 2021 年 10 月完成收購(gòu)。

值得一提的是，2020 年5 月 24 日晚間，榮豐控股發(fā)布停牌公告，啟動(dòng)重大資產(chǎn)重組工作，2020 年6 月 7 日晚間披露重組預(yù)案。而李某原幫助金某榮分別買(mǎi)入 " 榮豐控股 " 在 5 月 18 日、19 日。

Wind 截圖

2020 年 6 月 8 日榮豐控股復(fù)牌后開(kāi)盤(pán)漲停，此后連續(xù) 5 個(gè)交易日均錄得漲停板。Wind 數(shù)據(jù)顯示，從 5 月 18 日到 6 月 12 日，榮豐控股漲幅達(dá) 82.81%。

最終，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金某榮違法所得 104.92 萬(wàn)元，并處以 100 萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)查詢顯示，金某榮在長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，離職登記為 2020 年 12 月 30 日，此后也未有新的證券行業(yè)從業(yè)登記記錄。

據(jù)媒體統(tǒng)計(jì)，今年上半年，金融監(jiān)管單位開(kāi)出的關(guān)于證券行業(yè)的 ( 包括券商及從業(yè)人員 ) 罰單共計(jì) 212 張，涉及 76 家券商。其中安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數(shù)量居于前三，分別達(dá)到 13 張、12 張和 10 張。 ( 中新經(jīng)緯 APP )

作者：吳曉薇

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