招商證券大樓? 視覺中國 資料圖

招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）又收罰單。

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8月9日，深圳證監局官網披露了關于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

經查，招商證券在從事投資銀行類業務過程中，存在保薦業務、債券承銷業務、資產證券化業務未充分盡職調查等問題。

深圳證監局指出，招商證券在從事投資銀行類業務過程中，存在三大問題：一是保薦業務中，個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分。

二是債券承銷業務中，個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。

三是資產證券化業務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位，未發現涉及基礎資產現金流的重大事項并發布臨時公告。

故依據《發行上市保薦業務辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產證券化業務管理規定》第四十六條的規定，深圳證監局決定對招商證券采取出具警示函的監管措施。

另外，在8月8日，深圳證監局發布了關于2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報。依據通報，2022年二季度，深圳證監局收到針對證券經營機構的投訴件共615件，涉及31家證券經營機構。其中，與招商證券相關的投訴共275件，投訴量居首。

這已是招商證券連續兩季度投訴量居首。在2022年一季度，深圳證監局收到針對證券經營機構的投訴件共946件，涉及37家證券經營機構。其中，與招商證券相關的投訴共643件，投訴量居首。

而在一季度的3月14日、二季度的5月16日，招商證券發生了網絡安全事件，兩度出現系統異常。相應的，招商證券也分別被深圳證監局采取責令改正措施、被證監會采取出具警示函的行政監管措施。

業績方面，2022年一季度，招商證券實現營業收入36.96億元，同比（較上年同期）減少38.01%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤14.895億元，同比下滑42.99%。

截至8月9日收盤，招商證券A股跌0.37%，報13.36元/股；H股平收，報7.20港元/股。

關鍵詞： 招商證券 盡職調查 投行業務