我們選好企業的名單已提交給了交易所,現在投行部門中高層都在忙著跑企業溝通和調研,有些時候也會和交易所方面聊一聊。”北京地區一家大型券商投行部的人士12月6日透露。

滬倫通業務券商籌備已有兩個月，科創板籌備工作也已滿月，券商的籌備工作都有了新進展。

“我們選好企業的名單已提交給了交易所，現在投行部門中高層都在忙著跑企業溝通和調研，有些時候也會和交易所方面聊一聊。” 北京地區一家大型券商投行部的人士12月6日透露。

而在備戰滬倫通方面，21世紀經濟報道記者了解到，符合條件的券商已經完成了申請材料的提交工作，目前等在交易所批復相關業務資管。

初選企業

11月5日，科創板設立消息橫空出世，券商的籌備工作可謂是快馬加鞭。

“這一個月券商就是拿方案，提意見，劃名單，推進速度還是非常快的。”滬上一家券商投行部的負責人6日告訴記者。

根據記者了解的最新情況，部分券商根據上交所的要求已經向上交所提交了自己初選的名單。

科創板被認為是頭部企業的紅利，不過，記者了解到一些中小地方券商也在利用自己的資源籌備科創板。

剛剛過去的一個月中，除了券商要提交名單外，地方政府也在梳理各自地區的科創企業儲備情況，這一過程中深耕地方的部分中小券商扮演了重要的角色，也梳理和儲備了一些潛在科創板標的。

“公司上下對科創板很重視，對于券商來說科創板未來就是增量業務，現有的IPO審核節奏下，IPO業務空間已經固定，很難再有變化，今年甚至有券商至今沒有企業過會上市，因此一些業務精力也轉向了科創板項目的發掘中。”前述北京地區中型券商人士表示。

另有券商人士對記者表示，眾多券商尤其是頭部券商積極籌備科創板一定程度上也彌補了此前試點創新企業(即CDR制度)實質性擱淺帶來的預期損失。

“部門在測算今年收入的時候，是將創新試點企業回歸國內市場發行CDR產品的收入計算在內的，因此CDR擱淺后對部門預期業務收入有很大影響，但科創板和滬倫通落地后將可以在一定程度上彌補損失，甚至在更長遠的將來，這兩項業務更加具有持續性，因此公司十分重視。”12月6日，北京地區一家中字頭券商投行部人士透露。

申報資格

對于滬倫通業務，券商想要參與必須獲得開展業務的資格，也就是說開通之初僅有部分券商能嘗鮮新業務。

記者近期了解到，符合條件的券商已經完成了申請材料的提交工作，目前等在交易所批復相關業務資格。

9月底上交所就已下發《關于啟動滬倫通做市業務市場準備工作的通知》，但時至本周，上交所才公告對中國國際金融(英國)有限公司予以滬倫通全球存托憑證英國跨境轉換機構備案，這也意味著目前僅有中金公司獲得了滬倫通做市商業務資格，但其他申請做市業務資格的券商仍需等待。

“我們是由自營部門團隊申請做市業務資格，目前申請的券商大都沒有拿到這一業務資格，都在等。”一位滬上地區大型券商自營部門人士表示。

但另一方面，仍有不少券商在參與系統測試。記者獲悉在近期滬倫通的全天候市場測試中，有接近20家券商作為做市商參與了測試，包括申萬宏源證券、東方證券、高華證券、中金公司等公司。參加了這一輪測試的券商也被認為有望成為首批滬倫通做市商。

除了做市業務資格，經紀業務也是滬倫通重要的組成部分，更是中小券商能夠切入的業務點。記者了解到，上交所經紀業務的申請截止日剛剛過去，相比做市業務，申請經紀業務券商數量要更多一些。

對于經紀業務而言，客戶才是核心，各地區券商營業部也繁忙起來，摸底合格投資者。

蘇南地區一家中信建投營業部的人士透露：“我們現在主要做兩方面工作，一是自己學習滬倫通的相關知識，同時給客戶做好前期的培訓工作。另外就是根據監管層的要求摸底潛在的客戶。但這次門檻定得相對較高，我們營業部覆蓋的客戶里滿足基礎條件的都不是很多。”

根據上交所的規定，參與滬倫通業務的個人投資者應當符合申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元。

“監管層一直在提示滬倫通初期個人投資承受能力有限，我們和一些客戶溝通時也感受到了對新業務的疑慮，預估滬倫通初期不會有多少個人投資者參與，會是一個機構市場。”前述中信建投人士透露。（本報記者谷楓北京報道）

關鍵詞： 券商 科創板 初選名單