我們選好企業(yè)的名單已提交給了交易所,現(xiàn)在投行部門(mén)中高層都在忙著跑企業(yè)溝通和調(diào)研,有些時(shí)候也會(huì)和交易所方面聊一聊。”北京地區(qū)一家大型券商投行部的人士12月6日透露。

滬倫通業(yè)務(wù)券商籌備已有兩個(gè)月，科創(chuàng)板籌備工作也已滿(mǎn)月，券商的籌備工作都有了新進(jìn)展。

“我們選好企業(yè)的名單已提交給了交易所，現(xiàn)在投行部門(mén)中高層都在忙著跑企業(yè)溝通和調(diào)研，有些時(shí)候也會(huì)和交易所方面聊一聊。” 北京地區(qū)一家大型券商投行部的人士12月6日透露。

而在備戰(zhàn)滬倫通方面，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，符合條件的券商已經(jīng)完成了申請(qǐng)材料的提交工作，目前等在交易所批復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)資管。

初選企業(yè)

11月5日，科創(chuàng)板設(shè)立消息橫空出世，券商的籌備工作可謂是快馬加鞭。

“這一個(gè)月券商就是拿方案，提意見(jiàn)，劃名單，推進(jìn)速度還是非常快的。”滬上一家券商投行部的負(fù)責(zé)人6日告訴記者。

根據(jù)記者了解的最新情況，部分券商根據(jù)上交所的要求已經(jīng)向上交所提交了自己初選的名單。

科創(chuàng)板被認(rèn)為是頭部企業(yè)的紅利，不過(guò)，記者了解到一些中小地方券商也在利用自己的資源籌備科創(chuàng)板。

剛剛過(guò)去的一個(gè)月中，除了券商要提交名單外，地方政府也在梳理各自地區(qū)的科創(chuàng)企業(yè)儲(chǔ)備情況，這一過(guò)程中深耕地方的部分中小券商扮演了重要的角色，也梳理和儲(chǔ)備了一些潛在科創(chuàng)板標(biāo)的。

“公司上下對(duì)科創(chuàng)板很重視，對(duì)于券商來(lái)說(shuō)科創(chuàng)板未來(lái)就是增量業(yè)務(wù)，現(xiàn)有的IPO審核節(jié)奏下，IPO業(yè)務(wù)空間已經(jīng)固定，很難再有變化，今年甚至有券商至今沒(méi)有企業(yè)過(guò)會(huì)上市，因此一些業(yè)務(wù)精力也轉(zhuǎn)向了科創(chuàng)板項(xiàng)目的發(fā)掘中。”前述北京地區(qū)中型券商人士表示。

另有券商人士對(duì)記者表示，眾多券商尤其是頭部券商積極籌備科創(chuàng)板一定程度上也彌補(bǔ)了此前試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)(即CDR制度)實(shí)質(zhì)性擱淺帶來(lái)的預(yù)期損失。

“部門(mén)在測(cè)算今年收入的時(shí)候，是將創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)回歸國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行CDR產(chǎn)品的收入計(jì)算在內(nèi)的，因此CDR擱淺后對(duì)部門(mén)預(yù)期業(yè)務(wù)收入有很大影響，但科創(chuàng)板和滬倫通落地后將可以在一定程度上彌補(bǔ)損失，甚至在更長(zhǎng)遠(yuǎn)的將來(lái)，這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)更加具有持續(xù)性，因此公司十分重視。”12月6日，北京地區(qū)一家中字頭券商投行部人士透露。

申報(bào)資格

對(duì)于滬倫通業(yè)務(wù)，券商想要參與必須獲得開(kāi)展業(yè)務(wù)的資格，也就是說(shuō)開(kāi)通之初僅有部分券商能?chē)L鮮新業(yè)務(wù)。

記者近期了解到，符合條件的券商已經(jīng)完成了申請(qǐng)材料的提交工作，目前等在交易所批復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)資格。

9月底上交所就已下發(fā)《關(guān)于啟動(dòng)滬倫通做市業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)備工作的通知》，但時(shí)至本周，上交所才公告對(duì)中國(guó)國(guó)際金融(英國(guó))有限公司予以滬倫通全球存托憑證英國(guó)跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案，這也意味著目前僅有中金公司獲得了滬倫通做市商業(yè)務(wù)資格，但其他申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的券商仍需等待。

“我們是由自營(yíng)部門(mén)團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格，目前申請(qǐng)的券商大都沒(méi)有拿到這一業(yè)務(wù)資格，都在等。”一位滬上地區(qū)大型券商自營(yíng)部門(mén)人士表示。

但另一方面，仍有不少券商在參與系統(tǒng)測(cè)試。記者獲悉在近期滬倫通的全天候市場(chǎng)測(cè)試中，有接近20家券商作為做市商參與了測(cè)試，包括申萬(wàn)宏源證券、東方證券、高華證券、中金公司等公司。參加了這一輪測(cè)試的券商也被認(rèn)為有望成為首批滬倫通做市商。

除了做市業(yè)務(wù)資格，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也是滬倫通重要的組成部分，更是中小券商能夠切入的業(yè)務(wù)點(diǎn)。記者了解到，上交所經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)截止日剛剛過(guò)去，相比做市業(yè)務(wù)，申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)券商數(shù)量要更多一些。

對(duì)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，客戶(hù)才是核心，各地區(qū)券商營(yíng)業(yè)部也繁忙起來(lái)，摸底合格投資者。

蘇南地區(qū)一家中信建投營(yíng)業(yè)部的人士透露：“我們現(xiàn)在主要做兩方面工作，一是自己學(xué)習(xí)滬倫通的相關(guān)知識(shí)，同時(shí)給客戶(hù)做好前期的培訓(xùn)工作。另外就是根據(jù)監(jiān)管層的要求摸底潛在的客戶(hù)。但這次門(mén)檻定得相對(duì)較高，我們營(yíng)業(yè)部覆蓋的客戶(hù)里滿(mǎn)足基礎(chǔ)條件的都不是很多。”

根據(jù)上交所的規(guī)定，參與滬倫通業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元。

“監(jiān)管層一直在提示滬倫通初期個(gè)人投資承受能力有限，我們和一些客戶(hù)溝通時(shí)也感受到了對(duì)新業(yè)務(wù)的疑慮，預(yù)估滬倫通初期不會(huì)有多少個(gè)人投資者參與，會(huì)是一個(gè)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)。”前述中信建投人士透露。（本報(bào)記者谷楓北京報(bào)道）

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