近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一張罰單，劍指一家名為永安信股權(quán)基金的私募機(jī)構(gòu)。

這家私募的老板“故事”頗多，青年時(shí)代參軍，曾參加抗越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)。之后轉(zhuǎn)業(yè)到地方機(jī)關(guān)，90年代初下海，十余年的兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)后，踩上了第一批私募基金的大潮······

如今，這家機(jī)構(gòu)卻出現(xiàn)83只私募基金未規(guī)范備案、投資者穿透核查違規(guī)，不同子公司的資產(chǎn)出現(xiàn)混同等問(wèn)題。

83只基金未按規(guī)定備案

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露，2019年11月對(duì)永安信(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)永安信股權(quán)基金)涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向該機(jī)構(gòu)和法人喬志杰送達(dá)了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。

然而，公告期滿后，永安信股權(quán)基金和喬志杰均未在法定期限內(nèi)領(lǐng)取上述罰單，也未提出陳述申辯或要求聽(tīng)證。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，永安信股權(quán)基金存在三大違法事實(shí)：

1、永安信股權(quán)基金未按中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，為其管理的83只私募投資基金進(jìn)行備案;

2、永安信股權(quán)基金管理的一只合伙型私募投資基金，監(jiān)管部門(mén)對(duì)其最終投資者應(yīng)當(dāng)穿透核查并合并計(jì)算人數(shù)。發(fā)現(xiàn)投資者人數(shù)超過(guò)《證券投資基金法》規(guī)定的200人上限。另有三只合伙型基金未進(jìn)行備案;

3、永安信股權(quán)基金管理的三只合伙型基金，存在與永安信股權(quán)基金公司及其關(guān)聯(lián)公司永安信(北京)投資控股有限公司和永安信(北京)資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)混同使用的情況。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)永安信股權(quán)基金上述違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元罰款;對(duì)喬志杰給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元罰款。

昔日“百億私募”，故事頗多

天眼查顯示，2018年11月，永安信股權(quán)基金公司就被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，原因是通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的;2019年8月，永安信股權(quán)基金公司列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

此外，永安信股權(quán)基金還有6個(gè)失信執(zhí)行記錄，包括未履行支付3000余萬(wàn)元投資款、未履行返還500余萬(wàn)投資款等，多與投資糾紛相關(guān)。

然而，這家公司及其老板頗有故事。

公開(kāi)報(bào)道顯示，永安信股權(quán)基金創(chuàng)始人喬志杰，高中畢業(yè)后參軍，并參加了對(duì)越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)。

喬志杰曾在采訪時(shí)回憶，參戰(zhàn)時(shí)班里有12個(gè)人，犧牲了7個(gè)，受傷殘疾了2個(gè)，掛點(diǎn)小彩完整活下來(lái)的只有3個(gè)人，他是其中一個(gè)。

1988年，喬志杰專(zhuān)業(yè)回到地方機(jī)關(guān)工作，三年后決定離開(kāi)體制內(nèi)“下海”，第一份體制外的工作是餐廳服務(wù)員。

之后，他與人合伙創(chuàng)業(yè)，但因受承包人詐騙，公司受到牽連，最終得到了幾千元的賠償。兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)多年后的2004年，喬志杰開(kāi)始“闖北京”，看中了金融服務(wù)的藍(lán)海，成立了永安信金融服務(wù)公司。

該機(jī)構(gòu)宣傳中，指永安信為中國(guó)地產(chǎn)界最早期的地產(chǎn)金融服務(wù)公司，還稱(chēng)促成了2007年中國(guó)房地產(chǎn)界第一并購(gòu)案——遠(yuǎn)洋地產(chǎn)出資約21.5億元現(xiàn)金收購(gòu)青島頤中房地產(chǎn)。

2008年，永安信股權(quán)投資基金在天津成立，成為中國(guó)第一批股權(quán)私募機(jī)構(gòu)。2015年的一篇報(bào)道稱(chēng)，永安信管理規(guī)模超過(guò)300億，旗下25家分公司。

2015年，永安信大張“預(yù)告”第二年將掛牌新三板，有望成為第一家登陸新三板的財(cái)富服務(wù)機(jī)構(gòu)。

當(dāng)時(shí)大張旗鼓的宣傳中，永安信財(cái)富定位是一家境內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的綜合財(cái)富服務(wù)平臺(tái)，形成了以財(cái)富教育、財(cái)富顧問(wèn)、財(cái)富管理為核心業(yè)務(wù)，集個(gè)人財(cái)富服務(wù)、企業(yè)財(cái)富服務(wù)、政府財(cái)富服務(wù)為一身的財(cái)富服務(wù)全產(chǎn)業(yè)鏈體系。

然后，永安信掛牌之事，就杳無(wú)音信了。

關(guān)鍵詞： 永安信