在科創(chuàng)板備考了大半年卻進(jìn)展不順后，金達(dá)萊決定換一個(gè)賽道。上證報(bào)記者采訪(fǎng)了解到，公司換賽道有迫不得已的因素：“三類(lèi)股東”問(wèn)題一直未能得到解決，成為公司IPO直接障礙。而近期新三板全面深改——設(shè)立精選層并可直接轉(zhuǎn)板的新政，讓公司看到了新的機(jī)遇。

上交所科創(chuàng)板上市審核中心20日發(fā)布公告稱(chēng)，決定終止對(duì)金達(dá)萊首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。此前一天，金達(dá)萊及其保薦機(jī)構(gòu)招商證券向上交所提交了撤回相關(guān)文件的申請(qǐng)。

金達(dá)萊昨日晚間在新三板公告，公司于11月19日召開(kāi)董事會(huì)審議并通過(guò)《關(guān)于撤回公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件的議案》。公司因戰(zhàn)略調(diào)整，董事會(huì)經(jīng)審慎研究，決定向上海證券交易所申請(qǐng)撤回首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板掛牌申請(qǐng)文件。

“先回新三板吧，這邊也有機(jī)會(huì)，新三板最近不是有很大的改革動(dòng)作嗎?”昨日晚間，金達(dá)萊相關(guān)高管在接受上證報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)表示。

機(jī)會(huì)應(yīng)是指新三板將設(shè)精選層和轉(zhuǎn)板制度。今年10月25日，證監(jiān)會(huì)宣布了新三板綜合改革的總體思路和改革方案，將設(shè)立精選層，在精選層掛牌一定期限，且符合交易所上市條件和相關(guān)規(guī)定的企業(yè)，可以直接轉(zhuǎn)板上市。

主營(yíng)污水治理裝備的金達(dá)萊是新三板的明星企業(yè)，近年來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)亮眼。據(jù)披露，2016年至2018年，金達(dá)萊分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.73億元、4.84億元和7.14億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.85億元、1.47億元和2.33億元。今年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.13億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.22億元。

由于擬在科創(chuàng)板上市，金達(dá)萊申請(qǐng)于今年3月5日起暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)Ｅ茣r(shí)市值約38億元。

簡(jiǎn)單梳理金達(dá)萊的科創(chuàng)板闖關(guān)過(guò)程：今年4月15日，公司的上市申請(qǐng)獲得上交所受理，此后公司先后完成了三輪問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)，最后一輪回復(fù)于10月18日提交。上證報(bào)記者此前采訪(fǎng)了解到，“三類(lèi)股東”的問(wèn)題是主要障礙之一。

回查問(wèn)詢(xún)函回復(fù)報(bào)告可知，在三次問(wèn)詢(xún)中，“三類(lèi)股東”的問(wèn)題都被重點(diǎn)關(guān)注。和其他公司不一樣的是，金達(dá)萊的三類(lèi)股東中，個(gè)別股東不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(銀發(fā)【2018】106號(hào))，截至公司第三次問(wèn)詢(xún)函回復(fù)日，部分三類(lèi)股東尚未按照《資管新規(guī)》的要求完成具體整改方案制定及報(bào)送工作。

宣稱(chēng)實(shí)現(xiàn)了污水處理行業(yè)從非標(biāo)準(zhǔn)化工程升級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)化裝備，金達(dá)萊的“獨(dú)創(chuàng)性”技術(shù)卻曾受到質(zhì)疑。在宣布撤回科創(chuàng)板申請(qǐng)材料的同時(shí)，金達(dá)萊也披露了關(guān)于公司核心技術(shù)及發(fā)展情況的說(shuō)明，用意很明顯：撤材料并非是技術(shù)或者經(jīng)營(yíng)方面有問(wèn)題。

公告稱(chēng)，多年以來(lái)，公司堅(jiān)持自主創(chuàng)新，研發(fā)出FMBR與JDL兩大核心技術(shù)，其中國(guó)際領(lǐng)先的核心技術(shù)FMBR技術(shù)獲得授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利45項(xiàng)(包括歐美等國(guó)際發(fā)明專(zhuān)利25項(xiàng))，已在全國(guó)30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)得到3000余套應(yīng)用，累計(jì)有24項(xiàng)工程獲得了國(guó)家重點(diǎn)環(huán)境保護(hù)實(shí)用技術(shù)示范工程的榮譽(yù)。

公告還透露，未來(lái)，公司將根據(jù)實(shí)際情況，以及資本市場(chǎng)改革預(yù)期，繼續(xù)借助資本市場(chǎng)力量，進(jìn)一步加快公司發(fā)展，不斷做精、做強(qiáng)、做大。(覃秘)

關(guān)鍵詞： 科創(chuàng)板IPO