廈門甲單元投資未對基金進行風險評級 被責令改正
2018-08-30 10:17:45 來源: 新浪
8月27日，廈門證監局發布了對廈門甲單元投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。
廈門證監局表示，經查，甲單元投資未明確個別投資者風險評估級別;未對基金進行風險評級;未定期對員工防范利益沖突行為監督檢查;登記備案信息不準確、更新不及時。上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十六條第一款、第十七條、第二十二條和第二十五條第一款的規定。
根據《辦法》第三十三條的規定，廈門證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。
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