據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，今年1月份，上交所共對32家公司采取了37次監(jiān)管措施，其中，長江投資、海越能源等5家公司各有兩次。從采取的監(jiān)管措施和數(shù)量來看，通報批評4次、監(jiān)管關(guān)注15次、下發(fā)監(jiān)管工作函18次。

長江投資被采取的兩次監(jiān)管措施分別是監(jiān)管關(guān)注和通報批評，涉及對象包括上市公司、董事、財務(wù)總監(jiān)、董秘、獨立董事。具體看，公司前期披露的業(yè)績預(yù)告不謹慎、不準(zhǔn)確, 風(fēng)險揭示不充分，也未及時發(fā)布更正公告。上交所決定對長江投資及時任董事兼總經(jīng)理孫立、財務(wù)總監(jiān)孫海紅、董事會秘書俞泓予以通報批評。同時，對時任董事長居亮、獨立董事兼審計委員會召集人趙春光予以監(jiān)管關(guān)注。

海越能源兩次均為被下發(fā)監(jiān)管工作函，涉及對象包括上市公司、控股股東及實際控制人。至于原因，分別是督促公司控股股東一致行動人履行增持承諾、核實海越能源與海航集團財務(wù)公司資金存放相關(guān)事項。

寧波富邦收到監(jiān)管工作函，是因為公司在前期重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易方案中預(yù)計2018年底前收到控股股東50%的對價，對最終未能實現(xiàn)。

瀚葉股份則因為“蹭熱點”被監(jiān)管關(guān)注。據(jù)介紹，2018年11月9日，公司在上證e互動中回復(fù)投資者稱，公司投資的上海趵虎投資管理中心(有限合伙)直接或間接投資了杭州嘉楠耘智信息科技有限公司、浙大網(wǎng)新科技股份有限公司等高新技術(shù)企業(yè)。公司股價于11月12日漲停。經(jīng)監(jiān)管督促，11月13日，公司披露關(guān)于對外投資相關(guān)情況的澄清說明公告稱，目前尚未從上述投資取得收益。

上交所決定對瀚葉股份及其時任董事會秘書王旭光予以監(jiān)管關(guān)注。同時，上交所提醒公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，規(guī)范運作，審慎履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

2018年8月2日，新潮能源獨立董事杜晶通過上交所集中競價交易系統(tǒng)買入公司股票15700股。8月10日，公司披露2018年半年度報告。杜晶作為公司獨立董事，在定期報告披露前30日買入公司股票的行為，已構(gòu)成定期報告窗口期買賣公司股票的違規(guī)行為，且違規(guī)增持股票數(shù)量較大。上交所決定對杜晶予以監(jiān)管關(guān)注。

時任華貿(mào)物流副總經(jīng)理劉慶武在參與的股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)后6個月內(nèi)賣出公司股票的行為，構(gòu)成短線交易。同時，其通過證券交易所集中競價交易減持所持公司股份，未按規(guī)定在15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，且未及時申報所持有公司股份的變動情況，直至2018年6月2日才就前述股份買賣情況履行信息披露義務(wù)。上交所決定劉慶武予以監(jiān)管關(guān)注。

時任柳藥股份副總經(jīng)理唐賢榮作為公司高級管理人員，實際減持股份數(shù)量超過原定減持計劃上限，違反了前期承諾;且超額減持部分未按規(guī)定在減持的15個交易日前披露減持計劃。上交所決定對唐賢榮予以監(jiān)管關(guān)注。

上交所提醒，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，以及在《董事、高級管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾，認真履行信息披露義務(wù)，自覺維護證券市場秩序。(朱寶琛)

關(guān)鍵詞： 1月份 監(jiān)管措施 上交所