A股上市公司總市值排名全國第二，近兩年發(fā)行家數(shù)和募資金額均居全國大中城市首位，證券公司、基金公司、基金子公司注冊數(shù)量位居全國第二，注冊期貨公司數(shù)量居全國第三……

這是一座2000平方公里的城市交出的資本市場答卷，這就是深圳。

證券時報兩會報道組

A股上市公司總市值排名全國第二，近兩年發(fā)行家數(shù)和募資金額均居全國大中城市首位，證券公司、基金公司、基金子公司注冊數(shù)量位居全國第二，注冊期貨公司數(shù)量居全國第三……

這是一座2000平方公里的城市交出的資本市場答卷，這就是深圳。毫無疑問，作為這座城市資本市場的直接監(jiān)管者，當?shù)刈C監(jiān)局身負重責大任。資本市場也為深圳全面提升城市競爭力提供了重要助力。

全國政協(xié)委員、深圳證監(jiān)局黨委書記、局長陳小澎近日接受證券時報記者專訪時，詳細介紹了深圳地區(qū)上市公司和證券期貨行業(yè)近年的發(fā)展成績，以及在服務地方經(jīng)濟、引領創(chuàng)新發(fā)展、提升城市競爭力等方面做出的突出貢獻。

資本市場

引領創(chuàng)新發(fā)展

證券時報記者：資本市場是現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要組成部分，在您看來，多層次資本市場對深圳而言有何重要意義?

陳小澎：深圳多層次資本市場作為轄區(qū)各類企業(yè)直接融資的重要途徑，為充分提升創(chuàng)新型、成長型民營企業(yè)經(jīng)營活力，振興實體經(jīng)濟提供了強有力的資金支持。

2017年至2018年，深圳共有51家企業(yè)在A股發(fā)行上市，合計募資接近630億元，無論是發(fā)行家數(shù)和募資金額均排名全國大中城市首位。深圳上市公司還充分利用資本市場工具，通過并購增發(fā)、配股、優(yōu)先股等方式實現(xiàn)股權再融資金額1890.8億元。這都為深圳企業(yè)特別是高新技術企業(yè)發(fā)展壯大提供了資金支持。

另外，2017年以來，深圳上市公司重大資產(chǎn)重組累計完成交易金額超過1500億元，同樣位居全國各大中城市前列。一批深圳成長企業(yè)通過并購重組進行產(chǎn)業(yè)整合，為公司經(jīng)營發(fā)展注入新動能。

我們同樣不能忽視其他融資渠道對持續(xù)增強中小民企活力的顯著作用。2017年以來，深圳各類企業(yè)通過交易所市場發(fā)行債券規(guī)模快速增長，累計發(fā)行公司債券4365.6億元，品種涵蓋可交換債、綠色債、雙創(chuàng)債等。與此同時，深圳新三板掛牌企業(yè)融資141.5億元;深圳地區(qū)私募股權及創(chuàng)業(yè)投資基金完成投資實體企業(yè)數(shù)量242家，總金額455.3億元。

可以說，借助資本市場，通過構建有效的多層次資本市場體系，深圳涌現(xiàn)出中國平安、招商銀行、萬科、正威集團、中國恒大等5家世界500強企業(yè)，以及中集集團、比亞迪等一批引領國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉型升級的龍頭企業(yè)，為推動深圳經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、打造具有國際競爭力的“創(chuàng)新之都”和建設中國特色社會主義先行示范區(qū)提供重要基礎。

證券時報記者：深圳在科技創(chuàng)新領域是全國的一面旗幟，當?shù)厣鲜泄镜霓D型升級也備受關注，您認為深圳上市公司的創(chuàng)新基因有哪些具體體現(xiàn)?又是如何與資本市場相結合的?

陳小澎：首先，深圳作為年輕城市，在本地高校資源優(yōu)勢不突出的情況下，科創(chuàng)型上市公司發(fā)揮了巨大作用，研發(fā)投入規(guī)模不斷增大，研發(fā)實力和研發(fā)成果顯著，實屬來之不易。

資本市場則為科創(chuàng)型上市公司打通了股權、債權等多元融資渠道，實現(xiàn)企業(yè)短期目標與長期發(fā)展的結合，為科創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展注入了活力。

2017年，深圳過半數(shù)科創(chuàng)型上市公司研發(fā)強度超過5%，達到歐盟水平;32家科創(chuàng)企業(yè)研發(fā)強度超過10%，達到國際高科技領先企業(yè)水平。

其次，深圳上市公司通過創(chuàng)新人才深度綁定，正向激勵釋放了科技創(chuàng)新的源動力。2017年以來，深圳上市公司累計實施股權激勵102次，授予股票、期權、股票增值權超20億份，激勵對象涵蓋管理層、技術骨干和普通員工。

以2018年上市的鵬鼎控股為例，公司通過8家員工持股平臺綁定人才利益，上市當年前三季度凈利潤同比增長85.1%，高端印刷電路板市場占有率全球第一的龍頭地位進一步鞏固。

再次，深圳上市公司在科技創(chuàng)新領域已經(jīng)形成多個較為成熟的產(chǎn)業(yè)集群，構建了完整的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，以集群效應增強創(chuàng)新生態(tài)輻射力，成為帶動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的關鍵動力。

一些優(yōu)勢集群代表釋放出的規(guī)模效應和溢出效應也形成了輻射全國乃至全球的影響力。譬如工業(yè)富聯(lián)、長盈精密、歐菲科技等組成的智能手機產(chǎn)業(yè)，成就了華為、OPPO、VIVO等國產(chǎn)前三手機品牌;洲明科技、超頻三、雷曼股份等組成的LED產(chǎn)業(yè)，助力深圳成為全國乃至世界LED顯示屏第一生產(chǎn)制造基地!

深圳證券期貨

經(jīng)營機構的三個“倍增”

證券時報記者：深圳市近年不斷強調(diào)要“發(fā)展金融總部經(jīng)濟”，而區(qū)別于銀行和保險，證券期貨行業(yè)的龍頭公司更多選擇落戶深圳，您能否簡要介紹近年深圳證券期貨業(yè)機構的發(fā)展情況?

陳小澎：我將深圳證券期貨經(jīng)營機構的發(fā)展總結為三個“倍增”，分別是機構數(shù)量倍增、資產(chǎn)規(guī)模倍增和資管規(guī)模倍增。

機構數(shù)量上，截至2018年底，深圳注冊證券公司22家，注冊基金公司28家，基金子公司18家，均居全國第二。期貨公司14家，居全國第三。2012年以來，深圳新增證券期貨法人機構34家，證券公司和期貨公司分支機構數(shù)量翻番，共計600余個，其中單位平方公里的證券公司分支機構數(shù)量居全國第一。

你剛剛也提到，證券期貨行業(yè)的龍頭公司更多選擇落戶深圳，確實如此。深圳已經(jīng)涌現(xiàn)出中信證券、招商證券、中信期貨、博時基金、南方基金等多家證券期貨行業(yè)的“種子隊”和“領頭羊”。

以龍頭公司為引領，一批具有較強核心競爭能力的機構扎根深圳，深圳的區(qū)位競爭優(yōu)勢繼續(xù)保持，同時也形成了深圳證券期貨行業(yè)敢為人先、務實進取的典型特征。

資產(chǎn)規(guī)模上，截至2018年底，深圳證券公司、基金公司(不含基金子公司)、期貨公司的總資產(chǎn)分別為14559.1億元、482.3億元和674.8億元，分別是2012年底的3.6倍、3.5倍和2.6倍。

這些機構的盈利能力也明顯提高。2018年，深圳證券公司、基金公司(含基金子公司)、期貨公司分別實現(xiàn)凈利潤212.7億元、45.6億元和7.5億元，分居全國第一、全國第二、全國第三。

資管規(guī)模上，同樣實現(xiàn)倍增，主動管理能力凸顯。截至2018年底，行業(yè)持牌機構資產(chǎn)管理業(yè)務總規(guī)模10.5萬億元，是2012年底的2.5倍，居全國第二。

此外，截至2018年底，深圳基金公司管理社保資金、養(yǎng)老金和企業(yè)年金的規(guī)模為6349.6億元，連續(xù)多年居全國第一。剔除貨幣基金，公募基金管理規(guī)模全國前十的公司深圳有三家，居全國第一。這反映出深圳基金管理公司主動管理能力突出，長期資金管理能力廣受認可，核心競爭力較強。

證券時報記者：開放政策密集落地的背景下，金融業(yè)對外開放似乎也按下了“快進鍵”，深圳證券期貨業(yè)在這方面有哪些成果?

陳小澎：一方面，深圳證券期貨經(jīng)營機構的國際化步伐在提速。截至2018年底，深圳證券期貨經(jīng)營機構在美國、歐洲、韓國、香港等國家和地區(qū)設立23家子公司，境外子公司總資產(chǎn)超過1500億元。有18家證券公司和基金管理公司獲得合格境內(nèi)機構投資者(QDII)資格，獲批額度近150億美元，有12家證券公司和基金管理公司境外子公司獲得合格境外機構投資者(QFII)或人民幣合格境外機構投資者(RQFII)資格，獲批額度21.95億美元和726.5億元人民幣。

轄區(qū)證券公司也努力開拓特色跨境業(yè)務，跨境收益互換業(yè)務成為境內(nèi)企業(yè)進行海外戰(zhàn)略投資和風險管理的重要工具。中信證券、招商證券成為香港和亞太市場(除中國內(nèi)地、日本)投行業(yè)務排名前十的公司。

另一方面，歷經(jīng)多年推動，深圳市的合資券商實現(xiàn)“零突破”。匯豐前海證券成為境內(nèi)首家外資控股的綜合類證券公司，奠定了資本市場對外開放的里程碑地位，一舉改變了深圳沒有合資證券公司的狀況。

目前，匯豐前海證券、東亞前海證券均已開業(yè)運營，加上此前設立的恒生前海基金，港方股東均為有國際影響力的全能型金融機構，高質(zhì)量地實現(xiàn)了內(nèi)地與香港的緊密聯(lián)系安排。

資本市場

服務實體經(jīng)濟

證券時報記者：在資本市場服務實體經(jīng)濟方面，深圳地區(qū)上市公司、證券期貨業(yè)機構做出了哪些貢獻?

陳小澎：2017年以來，深圳各類企業(yè)通過IPO、再融資、并購重組、公司債等方式實現(xiàn)直接融資超8300億元，這些“真金白銀”都實實在在地支撐了深圳經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

我們還可以看到，2017年、2018年上半年，深圳285家上市公司各期營業(yè)收入達3.59萬億元、1.87萬億元，其中2017年支付各項稅費達2937.8億元，占當年全市公共財政收入的34.1%，2018年上半年支付各項稅費也超過2000億元。

最重要的是，285家上市公司合計吸納就業(yè)人數(shù)近250萬人，這對助力深圳地區(qū)經(jīng)濟穩(wěn)增長、穩(wěn)稅收和促就業(yè)，對深圳實現(xiàn)高質(zhì)量、高速度增長都起到了突出作用。

證券期貨經(jīng)營機構也在吸納資源要素、深耕區(qū)域經(jīng)濟以及服務國家戰(zhàn)略等方面做出了自己的貢獻，激發(fā)了城市發(fā)展的“新效能”，釋放了深圳發(fā)展的“新動能”，聚集了國家戰(zhàn)略的“新勢能”。

具體來說，2012年至2017年，深圳證券期貨經(jīng)營機構(不含私募基金管理機構)在深圳地區(qū)的納稅總額約894億元。截至2018年底，證券公司客戶交易結算資金規(guī)模和期貨公司客戶權益規(guī)模達2618億元，為深圳吸納了大量金融機構存款。截至2018年底，深圳證券期貨行業(yè)雇傭員工近7萬人，其中本科以上員工占比近90%，為人才強市和金融創(chuàng)新提供了持續(xù)智力支撐。

證券期貨經(jīng)營機構也立足深圳發(fā)力聚力，為深圳經(jīng)濟的全國領先和高速發(fā)展釋放了直接融資動能。近五年來，深圳證券公司完成深圳IPO項目101個，融資約634億元;服務深圳上市公司再融資項目106個，融資2764.3億元;推薦深圳企業(yè)新三板掛牌345家，融資156億元;服務深圳企業(yè)通過可轉債、公司債、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等融資6677.4億元。

另外，深圳轄區(qū)證券公司還服務于“一帶一路”和“走出去”戰(zhàn)略，承做了“一帶一路”沿線國家主權債和大型企業(yè)IPO等標志項目，風險管理和企業(yè)研究服務覆蓋所有沿線國家。2012年1月至2018年10月，深圳證券公司的境外子公司為312家境內(nèi)企業(yè)提供境外融資服務，融資額達13084.4億元人民幣。

服務于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2015年以來，深圳私募創(chuàng)投企業(yè)也為實體經(jīng)濟形成股權資本金近5000億元，在高科技、新技術領域的投資占比達65%。2012年至2018年，轄區(qū)證券公司承銷發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債金額合計近40億元。

關鍵詞： 資本市場 深圳 競爭力