上海證監(jiān)局：基金銷售宣傳文案發(fā)布到微信微博需過審合規(guī)
2019-01-17 10:55:00 來源:智通財(cái)經(jīng)
海證監(jiān)局近日下發(fā)了《關(guān)于2018年轄區(qū)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題的通報(bào)》，其中列舉了基金銷售中存在的9大問題。
《通報(bào)》稱，個(gè)別基金公司未將微信(微信群和朋友圈)、微博或其他社交媒體發(fā)布涉及公司基金宣傳推介的評論、文章或者圖片納入基金宣傳推介材料，內(nèi)部制度流程未要求這類材料需事先經(jīng)公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查并出具合規(guī)意見書，導(dǎo)致公司存在誤導(dǎo)性用語的基金宣傳推介材料未經(jīng)相關(guān)高管檢查并出具合規(guī)意見后即在朋友圈發(fā)布并被自媒體點(diǎn)評轉(zhuǎn)發(fā)，造成負(fù)面影響。
對于已通報(bào)問題再次發(fā)生的，上海證監(jiān)局表示將依法從重處理。但《通報(bào)》中并未提及具體公司的名字。
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