近日，證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，景澤基金管理有限公司(以下簡稱：“景澤基金”)的申報處于中止審查狀態(tài)，這一消息使得上銀基金總經(jīng)理李永飛攜多位公司高管欲設立景澤基金事件再添新變數(shù)。

據(jù)悉，李永飛已于去年7月份卸去上銀基金總經(jīng)理職務。同為景澤基金發(fā)起設立自然人之一的史振生也于去年10月份卸任上銀基金督察長一職，并于同日開始擔任上銀基金首席信息官;史振生卸任督察長后，由劉小鵬代為履行督察長職務，直到今年1月7日，新任督察長王玲上任。今年來，上銀基金又有兩位副總經(jīng)理黃言、李湧先后離任。

受高管頻繁變更影響，上銀基金在2019年管理規(guī)模大幅下滑。據(jù)天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年12月31日，上銀基金管理規(guī)模為562.28億元，而2018年末其管理規(guī)模為723.61億元，據(jù)此計算，2019年上銀基金規(guī)模縮水超兩成。

景澤基金中止審查上銀基金高管集體跳槽籌備新公司生變

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)2月28日最新信息顯示，2019年4月4日申請設立的景澤基金處于中止審查狀態(tài)。景澤基金并非首家處于中止審查狀態(tài)的申報公司，但由于其9位發(fā)起設立的自然人中，有7位與上銀基金原高管、員工名字一樣，使得景澤基金自去年申請設立時就引發(fā)市場廣泛關注。而今，中止審查事件使得上銀基金總經(jīng)理攜督察長等高管集體跳槽籌備新公司事件再次橫生變故。

景澤基金于去年4月4日申請設立，其發(fā)起設立的9位自然人分別為李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博，其中涉及到上銀基金多位高管，包括時任上銀基金總經(jīng)理的李永飛、時任上銀基金督察長的史振生等人。

資料顯示，李永飛在去年4月份時仍擔任上銀基金董事兼總經(jīng)理，其已于去年7月18日離職。李永飛歷任申銀萬國證券股份有限公司董事、副總經(jīng)理，中國銀河證券股份有限公司投資銀行總部總經(jīng)理，銀河創(chuàng)新資本管理有限公司董事長，上銀瑞金資本管理有限公司董事長。

史振生在去年4月份時仍擔任上銀基金督察長，兼任上銀瑞金資本董事。2019年10月18日史振生卸任督察長一職，并于同日開始擔任上銀基金首席信息官。史振生歷任中國銀行總行財務管理部財務經(jīng)理，北京中訊四方股份有限公司總裁辦副總經(jīng)理，上銀基金管理有限公司固收事業(yè)部總監(jiān)、副總經(jīng)理等職務，曾兼任上銀瑞金資本管理有限公司副總經(jīng)理、董事長等職務。

王素文去年4月份雖未在上銀基金任職，但也與上銀基金關系匪淺，歷任上銀基金總經(jīng)理助理、運營總監(jiān)、首席投資官、代督察長、副總經(jīng)理等職位，直到2017年6月因工作原因離任。據(jù)悉，王素文雖已離開上銀基金，但其目前仍在上銀基金的子公司上銀瑞金資本任職，擔任總經(jīng)理、董事長。

除上述3人外，發(fā)起設立景澤基金的9位自然人中，楊鍇、欒卉燕、鄭清麗、倪侃也曾出現(xiàn)在上銀基金的從業(yè)人員備案中。2018年相關基金年報顯示，欒卉燕為主管會計工作負責人;倪侃則是上銀基金旗下多只債券型基金的基金經(jīng)理。

上銀基金時任總經(jīng)理李永飛、時任督察長史振生等人在尚未離職的情況下就公開籌備新基金公司，且景澤基金的備案時間距離當時上銀基金新董事長汪明上任時間僅短短10天左右。業(yè)內(nèi)人士認為，此次事件涉及上銀基金諸多高管及核心員工，若新公司申報成功，上銀基金的管理團隊勢必迎來大動蕩，容易給公募基金公司帶來諸多不確定性。

而今，景澤基金的申報處于中止審查狀態(tài)，但“中止審查”與“終止審查”存在本質(zhì)區(qū)別，中止審查之后仍可恢復審查。而無論景澤基金后續(xù)如何，上銀基金的高管人員動蕩早在去年已現(xiàn)雛形。

上銀基金高管變動頻繁去年規(guī)模縮水兩成權(quán)益規(guī)模占比僅2%

日前，上銀基金發(fā)布高級管理人員變更的公告，公告稱，公司副總經(jīng)理李湧因個人原因離任，且不再轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位，離任日期為2020年2月21日。根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，李湧于2019年10月18日任職上銀基金副總經(jīng)理，也就是說，李湧在上銀基金副總經(jīng)理這一職位上僅在任4個月左右便已離職。

事實上，這種“來也匆匆去也匆匆”的任職方式對于上銀基金來說早已不是新鮮事，僅今年以來，上銀基金已發(fā)生了3起高管變更事件。除上述副總經(jīng)理李湧離任外，另一位2018年11月1日上任的副總經(jīng)理黃言也于今年1月17日離任，任職時間1年零2個多月。1月7日，王玲新任上銀基金督察長一職，劉小鵬不再代為履行督察長職務。

資料顯示，上銀基金成立于2013年8月30日，注冊資本為3億元，其大股東為上海銀行股份有限公司，持股比例90%;第二大股東為中國機械工業(yè)集團，持股比例10%。

自成立以來，上銀基金高管頻繁更替，根據(jù)同花順統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，該公司董事長變更3次，總經(jīng)理變更1次，督察長(含代督察長)變更7次，副總經(jīng)理變更8次。公告顯示，上銀基金旗下高管離職的原因分為公司內(nèi)部的換崗、個人原因離職和工作原因離職等情況。

受高管頻繁變更影響，上銀基金在2019年管理規(guī)模大幅下滑。數(shù)據(jù)顯示，截至2019年12月31日，上銀基金管理規(guī)模為562.28億元，而2018年末其管理規(guī)模為723.61億元，據(jù)此計算，2019年上銀基金規(guī)模縮水超兩成。

天天基金網(wǎng)顯示，上銀基金旗下權(quán)益類產(chǎn)品與固收類產(chǎn)品規(guī)模占比極不平衡，固收類產(chǎn)品規(guī)模占比偏高。截至2019年12月31日，該公司旗下債券型基金規(guī)模為261.70億元，貨幣型基金規(guī)模為292.05億元，固收類產(chǎn)品占總規(guī)模比例約98%。而權(quán)益類產(chǎn)品方面，上銀基金旗下無股票型基金，3只混合型基金在2019年末規(guī)模合計8.53億元。今年1月份上銀基金新成立1只混合型基金，首募規(guī)模為5.63億元。

從上述3只較早成立的混合型基金業(yè)績表現(xiàn)來看，截止3月2日收盤，上銀未來生活靈活配置混合(007393)、上銀新興價值成長混合(000520)、上銀鑫達混合(004138)今年來收益率分別為-0.39%、-2.83%、-2.27%，累計單位凈值分別為1.0609元、2.0090元、1.3874元。

關鍵詞： 景澤基金