近年來，私募行業整體監管力度加強，深圳等私募管理基金規模居全國前列的地區也在不斷釋放監管從嚴信號。

4月8日，深圳證監局通報轄區最新私募基金監管情況。截至2022年一季度末，轄區存量4273家私募機構，環比減少35家機構。存續機構中，綠色機構增加，黃色機構、紅色機構則有不同程度的減少，主要出于機構經督促整改完畢、被中基協注銷及自主注銷等原因。

就在此前一日，深圳證監局一級巡視員朱文彬在新聞發布會上表示，這幾年來，深圳轄區私募風險整體趨于收斂，投資者利益日益得到保護，正面引導效果開始顯現，未來，深圳證監局將聯合市政府有關部門，將持續打造分類監管體系，實施差異化監管政策，提升監管工作的精準性。

此外，廣東證監局也在上月中旬率先發布了開展私募投資基金2022年自查工作的通知，從3月16日起到4月30日，針對截至去年底注冊地在廣東省內(不含深圳市)并已在中基協登記的私募基金管理機構，需要按照通知要求自查。

深圳綠色私募機構連續三季度占比超八成

深圳證監局發布的2022年第2期（總第13期）《深圳私募基金監管情況通報》顯示，2022年一季度，轄區遷入及新設19家機構，遷出及注銷54家機構。

在存續機構中，綠色機構3505家，占比82%，較2021年四季度末共計增加56家，增加原因為機構經督促整改完畢由黃轉綠、機構新設等。

黃色機構466家，占比10.9%，較2021年四季度末共計減少78家，減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協注銷及自主注銷等；紅色機構302家，占比7.1%，較2021年四季度末共計減少13家，減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協注銷及自主注銷等。

據了解，2020年6月，深圳證監局向轄區全部私募機構下發了《關于組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知》（以下簡稱《通知》），要求各私募機構開展全面自查自糾，于2020年12月底前上報自查自糾詳細情況及整改計劃。隨后深圳證監局結合日常監管情況，對各機構自查整改情況進行持續督導和定期通報。

2020年07月24日，深圳證監局披露第1期《深圳私募基金監管情況通報》，提及公開宣傳推介、向不特定對象募資、誤導欺騙社會公眾等多個在私募基金銷售環節存在的違法違規問題。

隨后，深圳證監局數據顯示，截至2020年底，深圳轄區4472家私募機構中，綠色機構2608家，占比58.3%；黃色機構1482家，占比33.1%；紅色機構382家，占比8.5%。紅色機構中，發現16 家機構存在違法線索，另有55家無法取得聯系，311家經多次督促仍未報告自查自糾情況。

而到去年年底，深圳地區的存量私募機構增至4308家，其中，綠色機構已增至3449家，在當地私募機構總量的占比已超八成，達80.1%；黃色機構銳減至544家，占比為12.6%；紅色機構315家，占比7.3%。

事實上，從披露的數據來看，早在去年三季度末，深圳地區綠色私募機構占比首次超過80%。截至2021年三季度末，深圳轄區存量4352家私募機構中，綠色機構3508家，占比80.6%，較二季度末增加24家；黃色機構562家，占比12.9%，較二季度末減少21家；紅色機構282家，占比6.5%，較二季度末減少54家。

15家涉嫌犯罪的黃色機構被采取措施

從督導情況來看，深圳證監局表示，自《通知》下發以來，深圳證監局持續督導各機構及時報送自查自糾結果，嚴格落實整改計劃，持續合規運營。經核查發現公司未認真自查整改或瞞報謊報的，依法嚴肅處理。

2021年至今，有15家黃色機構經核查發現瞞報且存在涉嫌犯罪線索，被深圳證監局調整為紅色機構，并依法通報公安機關。

同時，深圳證監局已將未報送自查自糾結果的紅色機構列為監管處置重點對象，并協調行業協會采取暫停產品備案、列入異常經營機構、注銷管理人登記等措施。對于長期怠于整改，整改計劃未如期完成且未說明原因的機構，深圳證監局將聯合地方政府、深圳私募基金業協會分批開展現場檢查、約談公司負責人。

早在今年1月，深圳證監局曾披露3起關于私募機構的行政處罰決定，涉及的違規事實包括私募基金產品未依法辦理備案手續、向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益、未對部分投資者進行風險評估、向非合格投資者募集資金等。

對于后續的監管，深圳證監局表示，對紅黃綠三類機構實施差異化監管，支持綠色機構合規運營和做優做強，督促黃色機構限期整改，及時移送處置紅色機構。將持續運用私募基金監管系統監測、現場檢查、舉報投訴核查等方式核驗各機構自查整改情況。

此外，深圳證監局還提及，各私募機構應堅持合規誠信經營，持續配合行政監管和自律管理工作，積極加入深圳私募基金業協會，爭取成為白名單機構，不斷做優做強。

昨日，在深圳舉行的新聞發布會上，深圳證監局一級巡視員朱文彬表示，這幾年來，深圳證監局對“偽私募”“亂私募”“類私募”亂象堅持零容忍、動真格、出重拳的監管態度，不斷釋放監管從嚴的信號，推動監管措施落地見效，努力實現私募監管放得開、看得清、管得住，轄區私募風險整體趨于收斂，投資者利益日益得到保護，正面引導效果開始顯現，行業秩序正在重塑，向好向上的行業生態逐漸形成。

廣東證監局正開展私募機構2022年自查

3月16日，廣東證監局發布《關于開展轄區私募投資基金2022年自查工作的通知》。通知稱，此次自查對象為轄內所有私募機構，包括基金管理規模為零、未實際展業的機構，自查時間為通知印發之日至4月30日。

具體來看，自查內容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運作、內控及風險管理、信息披露與報送、投資者適當性等7大模塊61項的自查要點。自查要求各私募機構應當成立自查工作小組，指定一名高級管理人員作為自查工作負責人，牽頭組織開展自查的具體工作，其中，管理規模在2億元(含)以上的私募機構，還需通過中國證監會網上辦事服務平臺(試運行)報送自查材料。

廣東證監局表示，下一步將結合專項檢查、線索核查、回訪檢查等現場檢查工作，對轄區私募機構開展自查自糾工作的情況進行核實，對檢查發現未按要求開展自查，自查不深入、整改不到位，存在違法違規、損害投資者合法權益等行為的私募機構，將依法依規予以嚴肅處理。

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