近兩日，十余家基金公司密集發(fā)布公告，宣布暫停或終止與深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司合作關(guān)系。據(jù)記者了解，如此密集的終止合作動(dòng)作背后，是銷售機(jī)構(gòu)前海凱恩斯基金主動(dòng)提出了“終止基金銷售服務(wù)”。而自2020年零星出現(xiàn)的基金公司終止與第三方銷售機(jī)構(gòu)合作在2022年明顯進(jìn)入“高發(fā)階段”，涉及公司已超過十家。除前海凱恩斯這類基金公司應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)“主動(dòng)”請(qǐng)求而終止合作的案例外，不少基金公司宣布終止合作的第三方銷售機(jī)構(gòu)存在違規(guī)或暴露風(fēng)險(xiǎn)、存量規(guī)模較小。

10余家公募集中宣布

暫?；蚪K止與前海凱恩斯的合作

4月22日，中融基金發(fā)布公告稱，“為維護(hù)投資者利益，中融基金決定自2022年4月22日起暫停前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的認(rèn)購、申購、定期定額投資、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管（入）等業(yè)務(wù)。已通過凱恩斯基金購買本公司基金的投資者，當(dāng)前持有基金份額的贖回、轉(zhuǎn)托管（出）業(yè)務(wù)不受影響?！?/p>

同日，金元順安基金同樣表示，自04月22日起暫停前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的認(rèn)購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

除宣布暫停與前海凱恩斯合作的基金公司外，更多公募基金公司宣布終止前海凱恩斯辦理旗下基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

具體來看，九泰基金于4月22日發(fā)布公告表示，為維護(hù)投資者的利益，九泰基金自2022年4月22日起終止前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

此外，華安基金也于4月22日公告宣布，決定即日起終止與前海凱恩斯在基金銷售業(yè)務(wù)上的合作。而早在2020年9月30日，華安基金已經(jīng)發(fā)布相關(guān)公告，宣布暫停與前海凱恩斯的銷售合作服務(wù)。

同樣在4月22日，南華基金宣布，即日起公司將終止深圳前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額申購等業(yè)務(wù)。公司基金在深圳前海凱恩斯已無保有份額。

為維護(hù)投資者的利益，天弘基金、財(cái)通基金也表示，已與前海凱恩斯基協(xié)商一致，終止前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

而在近幾日內(nèi)，已有更多基金公司終止了與前海凱恩斯的合作。根據(jù)此前公告，平安基金自 4 月 20 日起終止與前海凱恩斯的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的合作，同時(shí)不再受理通過前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。同樣自4月20日，前海開源基金也終止該銷售機(jī)構(gòu)辦理公司旗下基金的相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

另據(jù)公告，華泰柏瑞基金、泰康資產(chǎn)、華商基金、銀河基金等都已紛紛發(fā)布相關(guān)公告，宣布終止與前海凱恩斯的合作關(guān)系。

前海凱恩斯主動(dòng)終止提供銷售服務(wù)

記者獨(dú)家了解到，此次基金公司密集終止前海凱恩斯辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)，是第三方銷售機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出終止服務(wù)的結(jié)果。

據(jù)了解，4月19日，前海凱恩斯向合作基金公司發(fā)送了一份《業(yè)務(wù)終止告知函》，主要內(nèi)容如下：“因深圳凱恩思基金銷售有限公司機(jī)房服務(wù)器暫停服務(wù)，凱恩斯基金銷售公司將終止基金銷售服務(wù)，自即日起暫停傳輸后臺(tái)數(shù)據(jù)?！?/p>

多位基金公司內(nèi)部人士證實(shí)，此次終止合作，確為前海凱恩斯基金主動(dòng)表示“無法提供服務(wù)”。

公開資料顯示，深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司是前海凱恩斯集團(tuán)旗下的公司之一，公司成立于2015年7月，注冊(cè)資金2000萬元，設(shè)立于深圳前海。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，前海凱恩斯代銷基金數(shù)量為595只，在473家代銷機(jī)構(gòu)中排名236位，在101家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)中排名第65位，代銷基金公司25家。

值得一提的是，去年6月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對(duì)深圳市匯豐大通基金管理有限公司、深圳前海凱恩斯投資這兩家公司出具了警示函措施的決定，因這兩家公司存在基金產(chǎn)品募集完畢后，未辦理完成基金備案的手續(xù)。

天眼查顯示，深圳前海凱恩斯投資管理有限公司持有中山市凱恩斯裕龍投資管理有限公司74%的股份，是其控股股東；而深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司是中山市凱恩斯裕龍投資管理有限公司的全資子公司。

也就是說，深圳前海凱恩斯基金銷售公司實(shí)際上是深圳前海凱恩斯投資公司的孫公司。

去年9月份，華安基金發(fā)布公告稱，為維護(hù)投資者權(quán)益，經(jīng)華安基金與前海凱恩斯協(xié)商一致，自2020年 9月30日起，暫停前海凱恩斯辦理本公司旗下基金的認(rèn)購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。已通過前海凱恩斯基金購買本公司基金的投資者，當(dāng)前持有基金份額的贖回業(yè)務(wù)不受影響，對(duì)處于封閉運(yùn)作期的基金，投資者可在相關(guān)基金開放期內(nèi)通過前海凱恩斯辦理贖回業(yè)務(wù)。

基金代銷合作加速洗牌

2022年以來，基金公司終止與第三方銷售機(jī)構(gòu)合作明顯進(jìn)入“高發(fā)階段”，大批基金公司宣布終止和部分第三方銷售機(jī)構(gòu)合作。

除前海凱恩斯這類基金公司應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)“主動(dòng)”請(qǐng)求而終止合作的案例外，不少基金公司宣布終止合作的第三方銷售機(jī)構(gòu)存在違規(guī)或暴露風(fēng)險(xiǎn)、存量規(guī)模較小。

業(yè)內(nèi)人士表示，這背后和2020年10月開始執(zhí)行的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)，提高了機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化退出可操作性，也給基金公司終止合作提供了依據(jù)。

據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士表示，在過去很多第三方基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)其商務(wù)團(tuán)隊(duì)是以每年新上線多少家基金公司為考核要求，以利于其自身的對(duì)外宣傳，但事實(shí)上并未給基金公司帶來新的銷量。以前簽署了合作協(xié)議以后，如果沒有涉及監(jiān)管方面的違規(guī)行為，基金公司也很難將其下線。而在新規(guī)之后，基金公司才真正開始根據(jù)基金代銷機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)，評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而做出業(yè)務(wù)上的取舍。

海富通基金相關(guān)人士也明確表示，銷售新規(guī)的執(zhí)行，加快了基金公司篩選獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的進(jìn)程。

與此同時(shí)，第三方基金銷售機(jī)構(gòu)正掀起“注銷潮。今年1月，北京唐鼎耀華基金銷售有限公司等3家公司注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證，隨后，中植集團(tuán)官宣旗下四家獨(dú)立基金銷售公司“四合一”，整合為北京中植基金銷售有限公司（簡(jiǎn)稱“中植基金”）。

今年2月底，科地瑞富基金和安存基金等一批基金銷售機(jī)構(gòu)“牌照”相繼遭注銷。一張?jiān)?jīng)金貴的基金代銷牌照被放棄，有開展業(yè)務(wù)不力主動(dòng)放棄，也有因監(jiān)管合規(guī)原因被注銷。

多家機(jī)構(gòu)陸續(xù)被監(jiān)管注銷基金銷售牌照，也在一定程度上反映出部分規(guī)模較小的基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展不如意的困境。

就第三方基金銷售機(jī)構(gòu)而言，“基金銷售業(yè)務(wù)不僅強(qiáng)調(diào)專業(yè)性，還需要巨大的資金投入，即使只有十多個(gè)員工成本，加上系統(tǒng)方面的開資，第三方基金銷售機(jī)構(gòu)每年日常開銷至少幾百萬，對(duì)于部分缺乏業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)而言，盈利收入并不能覆蓋成本開支。”上述上?；鸸倦娚滩咳耸勘硎尽?/p>

“加上《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》新規(guī)出臺(tái)之后，進(jìn)一步完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)及其股東準(zhǔn)入要求，還對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)許可證設(shè)定了3年的有效期，對(duì)于未實(shí)質(zhì)開展公募基金銷售業(yè)務(wù)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度非貨幣基金銷售日均保有量低于5億元的銷售機(jī)構(gòu)，將不得繼續(xù)從事基金銷售業(yè)務(wù)。這也使得相關(guān)機(jī)構(gòu)‘保殼’難度加大?！彼f道。

關(guān)鍵詞： 基金公司 銷售機(jī)構(gòu) 銷售業(yè)務(wù)