未能遵循誠(chéng)實(shí)信用原則、未履行備案手續(xù)、侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)……針對(duì)私募行業(yè)種種違規(guī)行為，近日，重慶證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)多家私募機(jī)構(gòu)開出罰單，加力整治私募行業(yè)運(yùn)作亂象。

業(yè)內(nèi)人士表示，近年來私募數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增加，監(jiān)管層針對(duì)私募市場(chǎng)亂象頻頻“亮劍”，旨在提高私募機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平，突出“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向。同時(shí)，加大處罰力度也有利于讓合規(guī)運(yùn)營(yíng)成為行業(yè)共識(shí)。

多家私募收罰單

重慶證監(jiān)局6月10日消息，經(jīng)查，該局發(fā)現(xiàn)重慶金科股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“金科股權(quán)投資”）存在產(chǎn)品投資者超過法定人數(shù)、未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新和報(bào)告有關(guān)信息、未按合同約定進(jìn)行投資三方面的問題。根據(jù)《私募管理辦法》和《私募新規(guī)》的相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局對(duì)金科股權(quán)投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局則于近日對(duì)一家百億私募機(jī)構(gòu)開出罰單。該局指出，深圳市盛世景投資（下稱“盛世景”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)的情形，違反了相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，寧新江自盛世景成立之日起至今擔(dān)任盛世景法定代表人、執(zhí)行董事，對(duì)盛世景上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局對(duì)盛世景及寧新江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)顯示，深圳市盛世景投資成立于2010年5月17日，2015年5月8日登記為私募基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上。

6月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，廣東廣茂投資管理有限公司（下稱“廣茂投資”）員工在私募基金募集過程中存在向投資者承諾投資本金不受損失的行為，違反了相關(guān)規(guī)定，對(duì)廣茂投資及員工楊子軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，廣東證監(jiān)局僅于5月26日至6月2日短短七天內(nèi)便公布了8份行政監(jiān)管措施決定書。其中，凱利易方資本管理有限公司、廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司等7家私募機(jī)構(gòu)因從事私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。從原因來看，涉及向投資者承諾投資本金不受損失，向不特定對(duì)象夸大、片面宣傳推介公司私募基金產(chǎn)品，未制定基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)制度等多種違規(guī)操作。

此外，北京證監(jiān)局在今年2月14日當(dāng)天連開8張罰單，對(duì)8家私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年以來，北京證監(jiān)局已對(duì)18家私募開罰單。其中，共有15家私募被責(zé)令整改，涉及侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，未按基金合同約定向投資者披露信息等多種違規(guī)行為。另有3家私募被出具警示函，涉及未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運(yùn)作、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者進(jìn)行信息披露等違規(guī)行為。

打擊“亂私募” 出清“偽私募”

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，目前，私募基金管理人數(shù)量為2.46萬家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量為近13萬只，私募基金規(guī)模為20.38萬億元。

邁入20萬億元規(guī)模的私募行業(yè)，在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮重要作用，但其違規(guī)自融、侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)等問題屢禁不止，規(guī)范化運(yùn)作水平欠缺。對(duì)此，監(jiān)管層不斷推進(jìn)“扶優(yōu)限劣”措施，打擊“亂私募”，堅(jiān)決出清“偽私募”，持續(xù)加大監(jiān)管力度。

中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，今年以來，已有231家私募機(jī)構(gòu)被中基協(xié)注銷，541家公司主動(dòng)注銷。2018年至2021年，被注銷的私募基金管理人逐年增長(zhǎng)，全部注銷家數(shù)分別為772家、1072家、1057家、1234家。

今年4月，證監(jiān)會(huì)在2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議中表示，要完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。

各地證監(jiān)局在通報(bào)轄區(qū)內(nèi)違規(guī)私募的文件中，多次提醒私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

同時(shí)，今年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也通過積極舉辦轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)會(huì)、深入調(diào)研等方式，幫助私募機(jī)構(gòu)樹立合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)私募基金更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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