近日，一則基金公司高管變更公告引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。

據(jù)東方阿爾法基金發(fā)布的公告，聘任劉明擔任公司財務(wù)負責人。而劉明，正是公司大股東、總經(jīng)理，同時還是投資總監(jiān)及基金經(jīng)理。業(yè)內(nèi)人士提出，總經(jīng)理兼任財務(wù)負責人，是否符合規(guī)定？是否存在相關(guān)風險？

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身兼多職

日前，東方阿爾法基金發(fā)布一則高級管理人員變更公告，稱經(jīng)公司董事會審議，同意聘任劉明擔任公司財務(wù)負責人。劉明，即東方阿爾法基金的總經(jīng)理、投資總監(jiān)，也是公司大股東，持有公司39.96%股份。同時，他還擔任基金經(jīng)理一職，管理著東方阿爾法精選、東方阿爾法招陽兩只產(chǎn)品。

這意味著，劉明成為集大股東、總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、財務(wù)負責人等多種職務(wù)于一身的高管。

對于這一做法，業(yè)內(nèi)人士表示，并無規(guī)定限制總經(jīng)理兼任財務(wù)負責人，在上市公司中，也有不少董事長兼任財務(wù)負責人的案例。不過，對于基金公司總經(jīng)理兼任財務(wù)負責人這一做法，業(yè)內(nèi)仍有一定爭議。北京天馳君泰律師事務(wù)所合伙人原森泰表示：“財務(wù)負責人是公司相當于副總經(jīng)理的高管人員，而總經(jīng)理是正職高管人員，若能兼任的話，會打亂業(yè)務(wù)的界限。此外，財務(wù)口實際上具有一定的監(jiān)督職能，此舉也會打亂財務(wù)的管理界限，導(dǎo)致監(jiān)督與執(zhí)行混亂。”在他看來，總經(jīng)理兼任投研業(yè)務(wù)屬于正常行為，但兼任財務(wù)負責人或風控負責人并不合適。

“從合規(guī)角度而言，并沒有明文禁止，但站在內(nèi)控角度，總經(jīng)理與財務(wù)部門負責人重合，在內(nèi)控上明顯缺少了一環(huán)，一定程度上是失效的。” 北京某執(zhí)業(yè)律師也表示，“舉一個更極端的例子，考慮到合規(guī)，總經(jīng)理不能兼任督察長，若總經(jīng)理兼任督察長以外的其它所有部門的負責人，雖然沒有違反規(guī)定，但內(nèi)控完全失效了。”

曾在多家機構(gòu)任職

劉明從業(yè)已近14年，從資歷來看，他曾在多家機構(gòu)任職。公告顯示，他歷經(jīng)廈門證券公司鷺江營業(yè)部總經(jīng)理，廈門產(chǎn)權(quán)交易中心副總經(jīng)理，香港時富金融服務(wù)集團投資經(jīng)理，大成基金基金經(jīng)理、投資部總監(jiān)、首席投資官、公司副總經(jīng)理等多個崗位。

在大成基金任職時，劉明管理的一只封閉式基金，在2004年10月至2008年1月期間，獲得了3年收益率445.45%的高回報。整體來看，Wind數(shù)據(jù)顯示，他目前的管理規(guī)模共10.71億元，管理過的基金幾何平均年化收益率11.8%。

2015年，劉明與老同事共同創(chuàng)辦東方阿爾法基金公司。經(jīng)過兩年籌備，2017年，東方阿爾法基金成立。據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年一季度末，公司管理規(guī)模達111.6億元，旗下基金產(chǎn)品12只，且均為混合型產(chǎn)品。公司一共擁有4名基金經(jīng)理。

董監(jiān)高需符合監(jiān)管規(guī)定

實際上，今年以來，已有多家基金公司發(fā)布高管變更公告，對財務(wù)負責人進行調(diào)整。6月13日，江信基金發(fā)布高級管理人員變更公告，增聘副總經(jīng)理兼財務(wù)負責人鄭清麗；5月28日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布公告，新任徐許為財務(wù)負責人；4月30日，國投瑞銀基金發(fā)布公告，4月28日起由汪斌出任公司副總經(jīng)理兼財務(wù)負責人。

2022年2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術(shù)負責人等高級管理人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為作出詳細規(guī)定。按照要求，在《辦法》實施前已經(jīng)從業(yè)，但不符合辦法規(guī)定的從業(yè)條件的，應(yīng)當自《辦法》實施之日起1 年內(nèi)符合相應(yīng)的從業(yè)條件。

關(guān)鍵詞： 財務(wù)負責人 副總經(jīng)理 基金經(jīng)理